四川监管局：筑牢内控根基 提升管理效能
　　近年来，四川监管局深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚决落实财政部党组和内控委各项工作部署，严格执行部内控委不断完善财政内控制度、紧盯财政重点领域和管理薄弱环节、完善防控措施、深入推动内控制度落地见效等工作要求，将内控建设作为推动川藏中央财政监管事业高质量发展的关键举措，持续发力、多点突破，念好“统、实、严”三字诀，推动内控管理与财政监管深度融合，为川藏中央财政监管事业高质量发展筑牢坚实根基，为财政监管效能提升贡献更大力量。 

　　一、强化统筹谋划，构建系统集成的内控体系 

　　四川监管局始终注重内控工作的系统性与整体性，坚持从全局视角出发，强化顶层设计，构建全面规范、运行有效的制度框架体系。一是筑牢政治机关根基。将党的政治建设贯穿于内控工作全过程，修订完善请示报告等制度，进一步严明政治纪律和规矩，确保内控工作始终沿着正确的政治方向推进，切实做到“两个维护”。二是不断完善领导组织架构。紧跟人员变动，及时调整充实局内部控制委员会成员，优化组织架构，加强内控工作的统筹谋划与组织协调，实现制度建设上下贯通、左右协同。三是以整改促制度建设。制定年度内控管理计划，持续巩固“双基内控月”活动成果，全面清理规范各项制度，不断推进制度“立、改、废”工作，将问题整改转化为提升管理规范化水平的动力，不断完善内控制度体系。四是协同各业务处室，构建局部内控管理体系，推进修订预算管理一体化系统用户权限办法等相关制度，由点及面，挖掘内控管理体系深度。 

　　二、聚焦主责主业，推动内控与业务深度融合 

　　立足实际完善制度，落实责任体系，以高标准内控管理推动财政监管工作提质增效，促进规范发展。一是立足工作实际需要，完善制度规范。主动适应财政监管新要求，研究内部管理工作、信息工作、服务全国人大代表全国政协委员工作实施细则，推动财政监管工作提质增效，为高质量发展提供制度保障。二是强化责任落实，明确职责分工。全面梳理岗位职责、业务流程和权力运行结构，编印工作职责及岗位分工手册，严格落实四级内控责任体系，将权力制约嵌入各个层级和环节，确保责任落实到位。三是规范监管流程，提升工作标准。将内控制度作为开展工作的基本遵循，制作现场核查地区一览表，实施挂图作战，明确任务和时间，科学选取核查点位，确保报告质量。 

　　三、坚持多措并举，确保内控执行落地生根 

　　提升制度执行力和规范化水平、发挥监督激励作用，确保内控工作高效开展。一是领导率先垂范。局党组带头严格执行各项规章制度，发挥引领示范作用，带动全体党员干部维护、遵从、执行制度，营造制度面前人人平等的氛围，切实将制度优势转化为治理效能。二是处室全面落实。各处室通过例会、支部“三会一课”等形式加强内控制度学习，推动互学互鉴，全面提升制度执行力和工作规范化水平。三是强化监督检查。将制度执行监督融入纪检日常工作，对重点人员、领域、环节加强监督，及时提醒纠偏，防止“破窗效应”，并将内控执行成效作为廉政风险防控考核的重要参考，充分发挥监督的正向激励作用。 

　　四、持续创新优化，提升内控工作水平 

　　为进一步适应财政监管新形势，四川监管局不断创新优化内控工作。一是规范公文收发流转程序，明确公文处理流程和责任，提高公文流转效率和质量；完善信息管理制度，加强信息收集、审核和发布管理，确保信息及时、准确、安全。通过以上举措，进一步完善内控机制，堵塞管理漏洞，提升内控工作的科学化、规范化、制度化水平。二是认真落实财政部关于加强监管局内部管理工作的通知要求，四川监管局迅速行动，全面细致梳理现有内部管理制度办法，查找现有内控管理工作与最新要求的差距与不足，进一步明确改进方向。根据比对结果，科学制定制度建设工作计划，明确时间节点、责任处室和责任人，确保各项工作要求落到实处。 

发布日期：2025年07月07日